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市场传播培训参考信息
·2004年证券业从业人员资格考试大纲1
第一部分 证券市场基础知识
目的与要求
本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类；金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类；证券市场的产生、发展、结构、运行；中国证券市场的法规...
·证券业从业人员资格培训与考试大纲(试行)
第一部分证券市场基础知识
目的与要求
本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求初步掌握证券和证券...
·证券从业人员行为守则（试行）
为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者 的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。
证券从业人员执业操守（十六字）
遵...
·证券从业人员资格考试专题3
第八章证券市场法规体系与监管构架
第一节证券市场法规体系
一、国家法律
1.《中华人民共和国公司法》
2.《中华人民共和国刑法》
二、行政法规
1.《股票发行与交...
·证券从业人员资格考试专题2
第五章金融衍生工具
第一节金融期货与期权
一、金融期货
1.金融期货定义
2.金融期货的产生和发展
3.金融期货的特征
4.金融期货的主要种类(1)外汇期货(2)利...
·证券从业人员资格考试专题1
证券市场基础知识
第一部分证券市场基础知识
目的与要求
本部分的主要内容包括：股票、债券、投资基金等证券投资工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通...
·中华人民共和国证券法4
第八十一条 通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。但经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
第八十二条 依照前条规定发出收购要约，收购人必须事先向国务院证券监...
·中华人民共和国证券法3
第六十二条 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交临时报告，并予公告，说明事件的实质。
下列情况为前款所称重大事件：
（一）公司的经营方针和经...
·中华人民共和国证券法2
第三章 证券交易
第一节 一般规定
第三十条 证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。
非依法发行的证券，不得买卖。
第三十一条 依法发行的股票、公司债券及其他证券，法律对其转让期限...
·中华人民共和国证券法1
（1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过）
第一章 总则
第一条 为了规范证券发行和交易行为，保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展，制...
·对违规证券从业人员的处罚
从业人员取得资格证书并上岗工作后，如违反国家有关法规或本规定，除按该有关法规进行处罚外，证监会可视情节轻重处以下列一项或多项处罚：
1.警告；
2.暂停从业资格六个月到十二个月；
3.撤销资格证书，此后三年内拒绝受理其从业资格申请；...
·证券业从业人员资格管理暂行规定2
第五章 资格的维持
第二十一条获取资格证书后超过18个月而未在证券专业岗位上就职，资格证书自动失效。第二十二条取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18 个月的，若要重新成为第五条第一款所列各类人员，须按照本规定要求的程序重新申请。
第...
·证券业从业人员资格管理暂行规定1
第一章 总则
第一条为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。
第二条中国证券监督管理委员会(以下简称证监会)依照本规定，负责证券业从业人...
·证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识3
第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范
第一节 证券业从业人员的资格管理
一、 证券业从业人员的分类
二、资格考试与注册制度
第二节 证券业从业人员的行为准则
一、 证券业从业人员的行为规范
（一...
·证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识2
第五章 金融衍生产品
第一节 金融期货与期
一、金融期货
（一）金融期货定义
（二）金融期货的特征
（三）金融期货的主要种类
1、 外汇期货
2、利率期货
3、股票指数...
·证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识1
目的与要求
本部分的主要内容包括：股票、债券等基础证券投资工具，股票指数期货、利率期货、期权等衍生工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、中国证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练地、系统地掌握证券和...
·证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销3
第六章 境外筹资与国际证券的发行
第一节 外资股的发行
一、境内上市外资股的投资主体
二、外资股的资格取得和发行方式
（一） 境内外证券经营机构申请外资股承销业务资格的条件
（二） 境内上市外资股的发行方式
...
·证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销2
第三章 股票的发行与承销
第一节 股票发行的目的和条件
一、股票发行的目的
（一） 募集资金、满足企业发展需要
（二） 改善财务结构
（三） 其他目的
二、股票发行的条件
（一） 初次发行...
·证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销1
目的与要求
本部分主要内容包括：股份公司的理论与实务；股票、债券发行与承销的理论与实务。通过本部分的学习，要求掌握有关证券发行的基本知识和证券承销的基本业务技能。
第一章 股份有限公司概述
第一节 股份有限公司的设立
一、 股...
·证券业从业人员资格考试大纲-证券交易2
第六节 网上发行的申购
一、网上发行的概念
（一）网上竞价发行
（二）网上定价发行
（三）网上定价市值配售
二、网上发行的申购程序
（一）网上竞价发行的申购程序
（二）网上定价发行申购程序...
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