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市场传播培训参考信息
·《证券市场基础知识》复习题及答案（11）
39、答:新股发行定价要解决的是，公司筹资效果和市场平衡问题。我国的发行定价方法，大致采用过两种方式，即集合竞价法和固定价格法。1994年曾尝试过上网竞价发行方式，它完全以供求关系决定发行价格，从理论上讲，这可以提高筹资效果和一二级市场的价格对接。但由于当时我国证券市场的法制环境...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（10）
37.《禁止证券市场欺诈行为暂行办法》中规定的禁止行为？
38.国债招标发行？
39.股票发行定价方式的沿革？
参考答案：
37、答:《禁止证券市场欺诈行为暂行办法》中规定的禁止行为有:
内幕交...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（9）
33.基金管理人及托管人的资格、职责及禁止行为？
34.债券信用级别的含义？
35.信息披露的时间要求？
36.内幕信息？
参考答案：
33、答:基金管人、托管人的资格和职责是:
...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（8）
31、答:证券交易所的职能:
(1)提供证券交易的场所和设施；
(2)制定证券交易所的业务规则；
(3)接受上市申请、安排证券上市；
(4)组织、监督证券交易；
(5)对会员进行监管；
(6)对上市公司进行监管；
...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（7）
30.证券发行的条件？
31.证券交易所？
32.中介机构的资格、业务范围及职责？
参考答案：
30、答:证券发行的条件是:
初次发行股票的条件 1、申请初次发行需要符合以下条件：
（1）股...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（6）
28、答:设立股份有限公司的设立条件:
设立条件 1、发起人符合法定人数
有5人以上为发起人，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。国有企业改建为股份有限公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式。
2、发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（5）
27.股份公司各组织的职权？
28.股份公司设立条件及过程？
29.设立证券公司条件及可以从事的证券业务？
参考答案：
27、答:股东大会职权是:
(1)决定公司的经营方针和投资计划；
(...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（4）
22、答:证券市场的监管原则可概括为:
(1) 依法管理原则。指市场管理必须依据强有力的法制建设,来划分有关各方面的权利与义务,保护市场参与者的合法权益,即证券市场管理必须有充分的法律依据和法律保障。
(2) 保护投资者利益原则。由于投资者是拿出自己的收入购买...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（3）
14.存托凭证的优点是什么？
15.银行与证券业分离能否有效降低整个金融业运行中的风险？
16.证券经营机构的主要作用是什么？
17.证券经营机构的主要业务有哪些？
18.证券投资的收益与风险之间有什么关系？
19.证券法律制度的...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（2）
9、答:证券投资基金主要有以下四大功能:
(1) 为中小投资者拓宽了投资渠道。对于中小投资者来说,存款或购买债券收益率较低,而投资于股市又有诸多障碍。如小额资金入市难;资金量有限,难以组合投资、分散风险;缺乏投资经验,又受资讯条件限制,难以得到好的投资收益。证券投资基金...
·《证券市场基础知识》复习题及答案（1）
1.证券市场有哪些新特征？
2.政府监管机构的模式有哪些？
3.为什么说普通股票是风险最大的股票？
4.我国股份有限公司的税后利润分配原则是什么？
5.我国股份有限公司的剩余资产分配原则是什么？
6.与普通股票相比较，优先股票的特...
·国外期货市场操纵的案例分析及经验借鉴9
6国际合作：监管者之间的合作有助于制止操纵事件的发生
在“住友铜事件”中，滨中泰男设法逃避了伦敦及OTC市场的监管，因为这些市场的透明度低于受监管的美国交易所。另外，他也通过在不同市场间的交易，让那些对交易行为有监督权的权威机构得不到他在市场上交易行为的详细记...
·国外期货市场操纵的案例分析及经验借鉴8
3一个重心：把对异常情况的监控作为监管工作的重中之重
历史上应对期货市场操纵事件的成功经验表明，市场监管者以对市场异常现象的监控为工作重心，提升市场监管的效率，是有效防范与遏止期货价格操纵行为的根本途径。
（1）异常现象监控。
...
·国外期货市场操纵的案例分析及经验借鉴7
（3）操纵影响程度的转变：对市场及参与者的影响越来越轻。
期货市场有两个基本功能，即价格发现功能和规避风险功能。在以往期货市场上的操纵事件中，操纵行为都使期货合约的交易条件发生了改变。期货交易条件的改变使期货价格与现货价格严重背离，削弱了期货交易的套期保值功能。...
·国外期货市场操纵的案例分析及经验借鉴6
二、国外监管者应对期货市场操纵风险的经验借鉴
从以上国外期货市场操纵案例分析中可以看出，市场操纵是各国期货市场发展过程中不可避免的现象。在我国期货市场的发展过程中，由于市场上市品种少、交易规模小、期货风险管理与控制制度不够完善等问题，也曾经出现过一些市场操纵事件...
·国外期货市场操纵的案例分析及经验借鉴5
住友商社承认了滨中泰男的行为，但是声称事件是未授权的。住友商社和CFTC调解，同意停止那些违反《美国交易所法》中有关禁止操纵的行为，并为此支付1.25亿美元的民事罚款和建立一个信托基金用来赔偿由操纵行为给一般投资者所造成的损失。当时，对住友商社的罚款是美国政府开出的最大金额的民事...
·国外期货市场操纵的案例分析及经验借鉴4
（2）弗兹公司(Ferruzzi)操纵大豆期货的事件。
1989年，弗兹公司被CBOT发现有逼仓的企图，并上报给CFTC。CFTC的最终调查显示，截止到1989年7月10日，Ferruzzi公司当时建立的大豆多头头寸已经达到了2200万蒲式耳。这个头寸数量达到了...
·国外期货市场操纵的案例分析及经验借鉴3
（2）1952年G.H.Miller ＆Co.公司操纵鸡蛋期货事件。
1958年美国上诉法院起诉G.H.Miller公司，在芝加哥商品交易所操纵1952年12月的鸡蛋期货合约。由于这一起诉讼的原因及判定结果与Great Western公司的案件非常相似，法院没有...
·国外期货市场操纵的案例分析及经验借鉴2
事实上，里昂为了使他的逼仓成功，必须把价格保持在一个高水平，因此，也不得不大量买进不断运进的芝加哥小麦。但是，持续运进的芝加哥小麦数量大大超过了他的预期和他的承受能力。他不得不向当地银行借更多的钱。然而，芝加哥银行不愿意再借给他额外的钱了。此外，在芝加哥大火后新建的仓库也开始投入...
·国外期货市场操纵的案例分析及经验借鉴1
期货市场操纵是指操纵者利用资金、信息等方面的优势影响交易品种的价格，使其朝着某种有利的方向偏离并从中牟利的行为。操纵行为严重地破坏了市场公开、公平和公正原则的执行，侵害了一般投资者的利益，阻碍了市场的稳定有序的运行，因此，它一直是期货市场监管机构严厉打击的不良行为之一。本文通过国...
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