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证券业从业人员资格考试（证券基础知识部分）模拟试题2
[摘要]
31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经________________批准。
A.国家外汇管理局
B.对外贸易经济合作部
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责...
31.境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易,必须经________________批准。
A.国家外汇管理局
B.对外贸易经济合作部
C.国务院证券监督管理机构
D.中国人民银行
32.证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,以及其他违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项,给客户造成损失的,依法承担赔偿责任,并_____________。
A.处以一万元以上十万元以下的罚款
B.处以客户损失的一倍以上五倍以下的罚款
C.处以客户交易额的10％以上50％以下的罚款
D.移交司法机关处理
33.证券的发行与交易应遵循______________的原则。
A.诚实、高效 B.公开、公平、公正 C.平等互利 D.合理合法
34.上市公司丧失_____________规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或终止上市。
A.《公司法》 B.《合同法》
C.《商业银行法》 D.《中华人民共和国会计法》
35.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由______________协商确定,报国务院证券监督管理机构核准。
A.发行人与投资者 B.承销商与投资者
C.各发起人之间 D.发行人与承销的证券公司
36.证券交易的集中竞价应当实行_______________的原则。
A.价格优先、时间优先 B.大户优先 C.散户优先 D.同股同权
37.股票或债券上市交易的公司应当在每一个会计年度结束之日起___________内,依法向国务院证券监督管理机构和证券交易所提交年度报告。
A.六个月 B.三个月 C.四个月 D.五个月
38.国务院证券监督管理机构设______________,依法审核股票发行申请。
A.发行审核委员会 B.发行工作领导小组 C.专家组 D.财金委员会
39.申请上市交易的公司债券实际发行额不得少于人民币_____________---元。
A.三千万 B.五千万 C.四千万 D.六千万
40.证券交易所的设立和解散,由______________决定。
A.中国人民银行 B.财政部 C.当地政府 D.国务院
41.设立综合类证券公司,其注册资本最低限额为人民币_____________元。
A.十亿 B.八亿 C.三亿 D.五亿
42.经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币______________元。
A.三千万 B.五千万 C.六千万 D.八千万
43.证券监督管理机构可以作出的处罚不包括________________。
A.吊销营业执照 B.罚款 C.取消证券业务许可 D.警告
44.证券业协会的章程_______________。
A.由会员大会制定 B.由理事会制定
C.由股东大会制定 D.由国务院证券监督管理机构批准
45.证券登记结算机构的职能不包括_______________。
A.证券帐户、结算帐户的设立
B.上市证券交易的清算和交付
C.上市证券交易的信息发布
D.受发行人委托派发证券权益
二、 多项选择题(每题2分)
46.在中国境内,_________________的发行和交易,适用证券法。
A.股票 B.公司债券 C.政府债券 D.国务院依法认定的其他证券
47.____________,在任期或法定期限内,不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得接受他人赠与的股票。
A.证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B.证券公司从业人员
C.证券监督管理机构工作人员
D.法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
48.可能对上市股票价格产生较大影响的重大事件包括_______________。
A.公司的董事长发生变动
B.公司遭受超过净资产10％以上的重大损失
C.公司的经营方针与经营范围发生重大变化
D.公司减资的决定
49.下列行为中哪些属于证券公司及其从业人员损害客户利益的欺诈行为______________。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书
B.按照客户的委托买卖证券
C.挪用客户所委托买卖的证券
D.假借客户名义买卖证券
50.在下面哪些情况下,证券交易所可以决定临时停市:_____________。
A.为维护证券交易的正常秩序
B.因不可抗力的突发事件
C.当日股指跌幅达5％
D.出现连续三日达到跌幅限制的股票
51.证券交易所应当从其收取的____________中提取一定比例的金额设立风险基金。
A.交易费用 B.会员费 C.席位费 D.印花税
52.下列各项中,哪些是证券交易所应当履行的义务:___________。
A.即时公布证券交易行情
B.对上市公司披露信息进行监督
C.按交易日制做证券市场行情表D.向投资者提供投资咨询服务
53.关于证券交易所,下列哪些说法是正确的:________________。
A.是营利性法人
B.可以标明近似证券交易所的字样
C.必须制定章程
D.是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人
54.下列人员,________________不得招聘为证券交易所从业人员。
A.因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B.被解聘的证券公司从业人员
C.被开除的国家机关工作人员
D.被辞退的国有企业工作人员
55.证券公司可采取的组织形式有:________________。
A.无限责任公司 B.有限责任公司 C.两合公司 D.股份有限公司
56.证券公司分为_________________。
A.综合类证券公司 B.经纪类证券公司 C.承销类证券公司 D.自营类证券公司
57.证券公司下列事项的变更,哪些不需要国务院证券监督管理机构批准:_________________。
A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本 C.更换总经理 D.更换副总经理
58.下列人员中,________________不得在证券公司中兼职。
A.国家机关工作人员
B.法律规定禁止在公司中兼职的人员
C.其他证券公司的董事、监事、经理和业务人员
D.行政法规规定的禁止在公司中兼职的人员
59.综合类证券公司可以经营_______________。
A.证券承销业务
B.证券自营业务
C.证券经纪业务
D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
60.证券买卖委托书的内容必须包括_________________。
A.证券名称 B.价格幅度 C.买卖数量 D.出价方式
61.证券交易所的职责包括_________________。
A.提供证券集中竞价交易的场所
B.办理证券的登记过户手续
C.公布证券交易行情
D.依法对证券交易进行监控
62.应由证券交易所制定的规则有____________________。
A.证券集中竞价交易的具体规则
B.证券交易所会员管理规章
C.证券交易所从业人员业务规则
D.证券公司从业人员业务规则
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