 |
|
|
| 返回 | 主页 |
证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识2
[摘要]
第五章 金融衍生产品
第一节 金融期货与期
一、金融期货
（一）金融期货定义
（二）金融期货的特征
（三）金融期货的主要种类
1、 外汇期货
2、利率期货
3、股票指数期货
（四） 金融期货的功能
1、套期保值功能
2、价格发现功能
第五章 金融衍生产品
第一节 金融期货与期
一、金融期货
（一）金融期货定义
（二）金融期货的特征
（三）金融期货的主要种类
1、 外汇期货
2、利率期货
3、股票指数期货
（四） 金融期货的功能
1、套期保值功能
2、价格发现功能
二、金融期权
（一）金融期权的定义
（二）金融期权的特征与功能
三、金融期货与期权的区别
（一）标的物不同
（二）投资者权利与义务的对称性不同
（三）履约保证不同
（四）现金流转不同
（五）盈亏的特点不同
（六）套期保值的作用与效果不同
四、金融期货与期权的价格
（一）金融期货的价格及其影响因素
（二）金融期权的价格及其影响因素
五、金融期货与期权发展史简述
第二节 可转换证券
一、可转换证券的定义
二、可转换证券的特点
三、可转换证券的要素
（一） 转换比例
（二） 转换期限
（三） 转换价格
第三节 其他衍生工具
一、存托凭证
（一） 存托凭证的定义
（二） 美国存托凭证（ADR）的种类
1、无担保的ADR
2、有担保的ADR
（三） 存托凭证的优点
1、 市场容量大、筹资能力强
2、上市手续简单、发行成本低
3、避开直接发行股票与债券的法律要求
二、认股权证
（一） 认股权证的定义
（二） 认股权证的要素
1、认股数量
2、认股价格
3、认股期限
（三）认股权证的发行
（四）认股权证的交易
（五）认股权证的价值
1、内在价值
2、投机价值
三、备兑凭证
（一） 备兑凭证的定义与特征
（二） 备兑凭证的价值
第六章 证券市场运行
第一节 发行市场和交易市场
一、证券发行市场
（一）证券发行市场的定义
（二）证券发行市场的组成
（三）证券发行市场的基本功能
二、证券交易市场
（一）证券交易所
1、 证券交易所的定义和特征
2、证券交易所的组织形式
3、证券交易所的功能
（二）其他交易市场
1、定义和特征
2、交易者和交易对象
3、功能
第二节 股票的价格指数
一、股票价格指数
（一） 股票价格平均数
（二） 股票价格指数
（三） 我国主要股票价格指数
1、 上证综合指数
2、深证综合指数
3、上证30指数
4、深证成份股指数
（四） 主要国际股票市场的价格指数
1、 道·琼斯股价指数
2、金融时报指数
3、日经225股价指数
4、恒生指数
5、NASDAQ指数
二、股票价格指数的功能与波动
（一）股票价格指数的功能
（二）股票价格指数波动及其影响因素
第三节 证券投资的收益和风险
一、 证券投资收益
（一） 概述
（二） 股票收益
1、股息
2、资本利得
3、资本增值收益
（三） 债券收益
1、债息
2、资本利得
二、 证券投资风险
（一） 概述
1、 系统风险
2、非系统风险
（二） 股票风险
1、公司亏损风险
2、市场价格波动风险
（三） 债券风险
1、信用风险
2、市场价格波动风险
三、 风险与收益的关系
第七章 证券中介机构
第一节 证券公司
一、证券公司的定义
二、证券公司的功能
三、证券公司的类型
（一）经纪类
（二）综合类
四、证券公司的主要业务
（一） 承销
（二） 经纪
（三） 自营
（四） 投资咨询
（五） 资产管理
（六） 其它业务
五、证券公司的管理
（一）管理概述
1、管理战略
2、管理内容
3、管理原则
4、管理模式
5、内控制度
（二）管理内容
1、业务管理
2、财务管理
3、人力资源管理
（三）风险管理
第二节 证券服务机构
一、证券服务机构概述
（一） 证券服务机构的定义和特征
（二）证券服务机构的地位和功能
二、证券登记结算公司
（一）证券登记结算公司的组织机构
（二）证券登记结算公司的职能
（三）证券登记结算公司的业务范围
三、证券投资咨询公司
（一）证券投资咨询公司的性质和特点
（二）证券投资咨询公司的种类
（三）证券投资咨询公司的业务范围
（四）证券投资咨询公司的管理
1、管理概述
2、管理内容
3、风险管理
四、其他证券服务机构
（一）律师事务所
（二）会计师事务所
（三）资产评估机构
（四）信用评级机构
第八章 证券市场法律制度与监管
第一节 证券市场法律法规
一、法律
（一）《中华人民共和国证券法》
1、调整对象与范围
2、主要内容
3、禁止行为
（二）《中华人民共和国公司法》
1、调整对象与范围
2、对公司法人治理结构的规定
3、禁止行为
（三）《中华人民共和国刑法》对公司犯罪，证券犯罪的规定
1、关于公司犯罪的规定
2、关于证券犯罪的规定
（四）《中华人民共和国会计法》
二、行政法规
（一）《股票发行与交易暂行条例》基本内容
（二）《中国证监会股票发行核准程序》基本内容
（三）《禁止证券欺诈行为暂行办法》基本内容
（四）《证券、期货投资咨询管理暂行办法》基本内容
三、部门规章
（一）《证券业从业人员资格管理暂行规定》基本内容
（二）《证券市场禁入暂行规定》基本内容
第二节 证券市场监管体系
一、证券市场监管的意义和原则
二、证券市场监管的目标与手段
三、证券市场监管机构
（一） 国务院证券监督管理机构
1、 中国证券监督管理委员会
2、中国证券监督管理委员会派出机构
（二） 自律性管理机构
1、 证券交易所
2、证券业协会
四、 证券市场监管对象
五、 证券市场监管内容
（一）信息披露
（二）操纵市场
（三） 欺诈行为
（四） 内幕交易
其它培训参考信息：
证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识1
证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销3
证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销2
证券业从业人员资格考试大纲-证券发行与承销1
证券业从业人员资格考试大纲-证券交易2
证券业从业人员资格考试大纲-证券交易1
证券业从业人员资格考试大纲-证券投资基金
证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析2
信息来自互联网，敬请核实，谨慎使用