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证券从业人员行为守则（试行）
[摘要]
为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者 的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。
证券从业人员执业操守（十六字）
遵纪守法 勤勉尽责
廉洁自律 文明服务
证券从业行为准则（八要十不准）
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为提高证券从业人员的自律意识、职业道德和业务素质，确保投资者 的合法权益，维护证券行业的商业信誉，促进证券市场的稳健发展，制定证券从业人员执业操守“十六字”，及行为准则“八要十不准”，供证券从业人员严格自律，自觉遵守。
证券从业人员执业操守（十六字）
遵纪守法 勤勉尽责
廉洁自律 文明服务
证券从业行为准则（八要十不准）
八要：
1、要遵守国家法律、法规，以及证市场有关规章制度；
2、要热爱本职工作，努力钻研业务，不断提高业务水平和工作能力；
3、要坚持“公平、公正、公开”原则，保护投资者的合法权益。
4、要严格遵守操作规程，准确执行客户有效指令，保守客户秘密；
5、要热情诚恳，文明礼貌，树立“客户至上”的职业道德风尚。
6、要服从管理，规范服务，忠于职守，维持证券交易中的正常秩序；
7、要团结同事，协调合作，妥善处理业务活动中出现的各种矛盾；
8、要珍惜证券业职业荣誉，自觉维护本行业及本单位的声誉。
十不准：
1、不准向客户提供虚假及不负责任的信息，以诱导客户买卖证券；
2、不准与客户、发行公司或相关人员约定获取不正当利益；
3、不准为自己或亲属买卖股票；
4、不准对客户的交易记录擅作更改；
5、不准挪用客户的证券或资金、利用客户的名义或帐户买卖证券；
6、不准向他人泄露客户的委托事项及有关交易情况；
7、不准接受客户的买卖证券的全权委托；
8、不准为客户透支；
9、不准因本人或本单位的利益而影响或试图影响客户的交易行为；
10、不准有任何操纵市场行为。
其它培训参考信息：
证券从业人员资格考试专题3
证券从业人员资格考试专题2
证券从业人员资格考试专题1
中华人民共和国证券法4
中华人民共和国证券法3
中华人民共和国证券法2
中华人民共和国证券法1
对违规证券从业人员的处罚
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