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证券从业人员资格考试专题2
[摘要]
第五章金融衍生工具
第一节金融期货与期权
一、金融期货
1.金融期货定义
2.金融期货的产生和发展
3.金融期货的特征
4.金融期货的主要种类(1)外汇期货(2)利率期货(3)股票指数期货
5.金融期货的功能(1)风险转移功能(2)价格发现功能
...
第五章金融衍生工具
第一节金融期货与期权
一、金融期货
1.金融期货定义
2.金融期货的产生和发展
3.金融期货的特征
4.金融期货的主要种类(1)外汇期货(2)利率期货(3)股票指数期货
5.金融期货的功能(1)风险转移功能(2)价格发现功能
二、金融期权
1.金融期权的定义
2.金融期权的产生和发展
三、金融期货与期权的区别
1.标的物不同
2.投资者权利与义务的对称性不同
3.履约保证不同
4.现金流转不同
5.盈亏的特点不同
6.套期保值的作用与效果不同
第二节可转换证券
一、可转换证券的意义
二、可转换证券的特点
三、可转换证券的要素
1.转换比例
2.转换期限
3.转换价格
第三节其他衍生工具
一、存托凭证
1.存托凭证的定义
2.美国存托凭证(ADR)的种类(1)无担保的ADR(2)有担保的ADR
3.存托凭证的优点(1)市场容量大、筹资能力强(2)上市手续简单、发行成本低
(3)提高知名度、为日后在国外上市奠定基础(4)避开直接发行股票债券的法律要求
4.ADR的市场运作(1)有关的业务机构(2)ADR的发行(3)ADR的交易
二、认股权证
1.认股权证的定义
2.认股权证的要素(1)认购数量(2)认股价格(3)认股期限
3.认股权证的发行
4.认股权证的交易
5.认股权证的价值(1)内在价值(2)投机价值
三、优先认股权
1.优先认股权的意义
2.优先认股权与认股权证的比较
3.优先认股权的价值(1)附权优先认股权的价值(2)除权优先认股权的价值(3)优先认股权的投机价值
四、备兑凭证
第六章证券机构
第一节证券经营机构
一、证券经营机构的定义
二、证券经营机构的产生和发展
三、证券经营机构的类型
1.分离型
2.综合型
3.中国证券经营机构的类型(1)专营机构(2)兼营机构
四、证券经营机构的地位和作用
五、证券经营机构的主要业务
1.承销 2.经纪 3.自营 4.兼并收购 5.基金管理 6.咨询服务 7.其他业务
六、证券经营机构的发展趋势
第二节证券服务机构
一、证券登记结算公司
1.证券登记结算公司的组织机构
2.证券登记结算公司的职能
3.证券登记结算公司的业务范围
二、证券投资咨询公司
1.证券投资咨询公司的性质和特点
2.证券投资咨询公司的种类
3.证券投资资询公司的业务范围
三、其他证券服务机构
1.信用评级机构
2.会计师事务所
3.资产评估机构
4.律师事务所
5.证券信息公司
第七章证券市场运行
第一节证券发行和流通市场
一、证券发行市场
1.证券发行市场的定义
2.证券发行市场组成
3.证券发行市场基本功能
二、证券交易所
1.证券交易所的定义和特征
2.证券交易所的组织形式(1)公司制(2)会员制
3.证券上市制度
4.证券交易所的功能
三、场外交易市场
1.场外交易市场的定义和特征
2.场外交易市场的参加者和交易对象
3.场外交易市场的功能
第二节证券价格和价格指数
一、股票的价格
1.股票的理论价格
2.股票价格的形成机制
3.股票的价值和价格(1)票面价值(2)帐面价值(3)清算价值(4)内在价值(5)市场价格
二、债券的价格
1.债券的理论价格
2.债券价格的形成机制
三、股票价格指数
1.股票价格平均数
2.股票价格指数
3.我国主要股票价格指数(1)上证综合指数(2)深证综合指数(3)上证30指数(4)深证成份股指数
4.境外主要股票价格指数(1)道?琼斯股价指数(2)金融时报指数(3)日经225股价指数(4)恒生指数
第三节证券投资的收益和风险
一、证券投资收益
1.股票投资收益(1)股息(2)资本损益(3)资本增值收益
2.债券投资收益(1)债息(2)资本损益
二、证券投资风险
1.系统风险(1)政策风险(2)市场风险(3)利率风险(4)购买力风险
2.非系统风险(1)信用风险(2)经营风险(3)财务风险
3.收益与风险的关系
其它培训参考信息：
证券从业人员资格考试专题1
中华人民共和国证券法4
中华人民共和国证券法3
中华人民共和国证券法2
中华人民共和国证券法1
对违规证券从业人员的处罚
证券业从业人员资格管理暂行规定2
证券业从业人员资格管理暂行规定1
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