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《证券市场基础知识》复习题及答案（9）
[摘要]
33.基金管理人及托管人的资格、职责及禁止行为？
34.债券信用级别的含义？
35.信息披露的时间要求？
36.内幕信息？
参考答案：
33、答:基金管人、托管人的资格和职责是:
基金管理人 基金托管人
资格 1．具有一定数额的资本金，如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为...
33.基金管理人及托管人的资格、职责及禁止行为？
34.债券信用级别的含义？
35.信息披露的时间要求？
36.内幕信息？
参考答案：
33、答:基金管人、托管人的资格和职责是:
基金管理人 基金托管人
资格 1．具有一定数额的资本金，如《基金办法》中规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为1000万元；
2．与托管人在行政上、财务上和管理人员上相互独立；
3．有完整的组织结构；
4．有足够的、合格的专业人才；
5．具有完备的风险控制制度和内部管理制度。 1．设有专门的基金托管部；
2．实收资本不少于80亿元；
3．有足够的熟悉托管业务的专职人员；
4．具备安全保管基金全部资产的条件；
5．具备安全、高效的清算、交割能力。
职责 1．按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；
2．及时、足额向基金持有人支付基金收益；
3．保存基金的会计帐册、记录15年以上；
4．编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告；
5．计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值；
6．基金章程或基金契约规定的其他职责。 1．安全保管基金的全部资产；
2．执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来；
3．监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告；
4．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格；
5．保存基金的会计帐册、记录15年以上；
6．出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告；
7．基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。
基金投资的限制及禁止从事的行为是:
基金的投资限制 禁止从事的行为
1．单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%；
2．1个基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%；
3．同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
4．1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的20%； 1．基金之间相互投资；
2．基金托管人、商业银行从事基金投资；
3．基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
4．基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；
5．基金管理人从事资金拆借业务；
6．动用银行信贷资金从事基金投资；
7．国有企业违反国家有关规定炒作基金；
8．将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款；
9．从事证券信用交易；
10．以基金资产进行房地产投资；
11．从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
12．将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券。
34、答:目前国际上公认的最具权威性的信用评级机构，主要有美国标准·普尔公司和穆迪投资服务公司。它们都是独立的私人企业，不受政府控制，也独立于证券交易所和证券公司。它们所做出的信用评级不具有向投资者推荐这些债券的含义，只是供投资者决策时参考，因此它们对投资者负有道义上的义务，但不承担任何法律上的责任。
债券信用级别的含义:
级别分类 级别划等 标准·普尔级别 穆迪级别 级别含义
投 一 AAA Aaa 有极高的还本付息能力，投资者无风险
AA Aa 有很高的还本付息能力，投资者基本无风险
资 等 A A 有一定还本付息能力，经采取保护措施后，有可能按期还本付息
级 二 BBB Baa 还本付息资金来源不足，发债企业对经济形势变化的应变能力差，有可能延期支付本息，有一定投资风险
投 BB Ba 还本付息能力脆弱，投资风险较大
等 B B 还本付息能力低，投资风险大
机 三等 CCC Caa 还本付息能力很低，投资风险极大
CC Ca 还本付息能力极低，投资风险最大
级 C C 企业濒临破产，到期没有还本付息能力，绝对有风险
35、答:信息披露的时间要求是:
公告名称
公布时间
招股说明书 在承销期开始前2至5个工作日内刊登
上市公告书 上市交易的五日前公告
中期报告 每个会计年度前6个月结束后的2个月内（7-8月）
年度报告 每个会计年度结束后4个月内（1-4月）
创立大会 大会召开前15日前公告
董事会决议公告 第一时间，最迟不超过2个工作日
股东大会决议公告 第一时间，最迟不超过2个工作日
利润分配公告 一般距股权登记日3至5个工作日
配股说明书 股权登记日前至少10个工作日
召开董事会会议 会议召开10日以前通知全体董事
股东年会 会议召开30日以前通知全体股东
临时股东大会 会议召开30日以前通知全体股东
合并、分立、减资公告 作出决议之日起30日内公告（至少3次）
清算公告 作出决议之日起60日内公告（至少3次）
收购要约 报送收购要约报告书之日起15日后公告
协议收购 达成协议后3日内公告
股份达到5% 事实发生之日起3日内
36、答:证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。
下列各项信息皆属内幕信息：
(一) 公司分配股利或者增资的计划；
(二) 公司股权结构的重大变化；
(三) 公司债务担保的重大变更；
(四) 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
(五) 公司的董事、监事、经理、副经理或者其他高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；
(六) 上市公司收购的有关方案；
(七) 国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
(八) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
(九) 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；
(十) 公司订立重要合同，而该合同可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
(十一) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
(十二) 公司发生重大亏损或者遭受超过净资产百分之十以上的重大损失；
(十三) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
(十四) 公司的董事长，三分之一以上的董事，或者经理发生变动；
(十五) 持有公司百分之五以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化；
(十六) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(十)涉及公司的重大诉讼，法院依法撤销股东大会、董事会决议；
(十七) 法律、行政法规规定的其他事项。
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