 |
|
|
| 返回 | 主页 |
证券业从业人员资格考试大纲-证券交易2
[摘要]
第六节 网上发行的申购
一、网上发行的概念
（一）网上竞价发行
（二）网上定价发行
（三）网上定价市值配售
二、网上发行的申购程序
（一）网上竞价发行的申购程序
（二）网上定价发行申购程序
（三）网上定价市值配售的申购程序
三、要则
（一）网上发行申购要则
第六节 网上发行的申购
一、网上发行的概念
（一）网上竞价发行
（二）网上定价发行
（三）网上定价市值配售
二、网上发行的申购程序
（一）网上竞价发行的申购程序
（二）网上定价发行申购程序
（三）网上定价市值配售的申购程序
三、要则
（一）网上发行申购要则
（二）市值配售申购要则
（三）网上增发新股申购要则
第七节 认购配股缴款
一、配股权证及其派发、登记
二、认购配股缴款的操作流程
（一）上海证券交易所的操作流程
（二）深圳证券交易所的操作流程
三、可转换债券转股的操作流程
第八节 分红派息
一、分红派息的概念
二、分红派息的操作流程
（一）上海证券交易所的操作流程
（二）深圳证券交易所的操作流程
第九节 交易费用
一、委托手续费
（一）定义
（二）收费标准
二、佣金
（一）定义
（二）收费标准
三、过户费
（一）定义
（二）收费标准
四、印花税
（一）定义
（二）税率标准
第十节 证券经纪业务的管理与监督
一、证券经纪业务管理的基本要求
（一）经纪业务规范操作的要点 1、开户环节 2、资金存取环节 3、委托买卖环节4、清算交割环节
（二）信息咨询与风险揭示
二、经纪业务的监督与检查
（一）证券经营机构自我监督
（二）证券交易所的监督
（三）证券监管机关的监督
第三章 证券自营业务
第一节 证券自营业务的含义与范围
一、自营业务的含义与特点
（一）自营业务的含义
（二）自营业务的特点
二、上市证券的自营买卖
第二节 证券自营业务的管理与监督
一、自营资格
（一）取得自营资格的条件
（二）申请自营资格的程序
二、自营业务的禁止行为
（一）禁止内幕交易
（二）禁止操纵市场
（三）其他禁止行为
三、自营业务的风险控制
四、自营业务的监督检查
（一）专设帐户、单独管理
（二）自营情况的报告与检查
第四章 清算与交割、交收
第一节 清算、交割、交收的含义
一、清算、交割、交收的概念
二、清算、交割、交收的原则
（一）净额清算原则
（二）钱货两清原则
三、清算、交割、交收的联系与区别
第二节 清算交割与交收模式
一、上海证券交易所法人清算模式及程序
二、深圳证券交易所法人清算模式及程序
三、证券经营机构与投资者之间的资金清算
第三节 交割与交收方式
一、一般交割、交收方式
（一）当日交割交收
（二）次日交割交收
（三）例行日交割交收
（四）特约日交割交收
（五）发行日交割交收
二、我国现行交割交收方式
（一）T+1交割、交收：A股、债券
（二）T+3交割、交收：B股
第四节 清算交割交收中的禁止行为
一、禁止交收中的资金透支
（一）处罚办法
（二）处理程序
二、禁止交割中实物券欠库
（一）处罚办法
（二）处理程序
第五节 股权与债权的过户
一、股权与债权过户的概念
二、股权与债权过户的种类
（一）交易性过户
（二）非交易性过户 1、赠与 2、继承 3、分割
（三）帐户挂失过户
三、股权与债权过户的规则
（一）上海证券交易所的过户规则
（二）深圳证券交易所的过户规则
第五章 证券回购交易
第一节 证券回购交易的概念和程序
一、证券回购交易的概念
二、证券回购交易的程序
（一）以券融资（卖出回购）的程序
（二）以资融券（买入返售）的程序
第二节 证券回购交易的规则
一、证券回购的条件
二、证券回购的报价
（一）报价方式
（二）报价规定
三、证券回购的标准品种
（一）标准券的概念
（二）上海交易所的规定
（三）深圳交易所的规定
四、交易单位
第三节 证券回购交易的清算
一、证券回购的清算特点
二、标准券的折算率
（一）折算率的含义
（二）折算率的计算
（三）折算率的公布
第六章 证券营业部的经营管理
第一节 证券营业部的业务管理
一、营业场所管理
（一）营业部的管理
（二）证券服务部的管理
二、业务操作规程
三、客户管理与服务
四、业务差错的处理
五、交易系统故障业务应急方案
第二节 证券营业部的技术管理
一、信息系统设备管理
二、其他设备管理
三、信息系统故障应急方案
四、技术操作规程
第三节 证券营业部的人力资源管理
一、部门、岗位设置与岗位责任制
二、人事管理制度
三、工作及组织纪律
第四节 证券营业部的财务管理
一、会计核算制度
二、资金管理
三、收支及费用管理
四、固定资产管理
第五节 证券营业部的安全管理
一、业务经营及财务的监督与稽核
二、安全保卫制度
三、突发事件的预防与处置方案
第七章 证券交易的风险及其防范
第一节 证券交易风险的含义及种类
一、证券交易风险的含义
二、证券交易风险的种类
（一）法律风险
（二）政策风险
（三）市场风险
（四）经营风险
（五）管理风险
三、证券自营业务的风险
四、证券经纪业务的风险
第二节 证券交易风险防范
一、证券交易的风险防范
（一）制度防范 1、交易结算资金制度 2、风险准备金制度 3、坏帐准备
（二）风险监察 1、事前预警 2、实时监控 3、事后监查
（三）自律管理 1、制度建设 2、内部监查 3、行业检查
二、证券自营业务的风险防范
三、证券经纪业务的风险防范
其它培训参考信息：
证券业从业人员资格考试大纲-证券交易1
证券业从业人员资格考试大纲-证券投资基金
证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析2
证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析1
《证券市场基础知识》的重点与难点（3）
《证券市场基础知识》的重点与难点（2）
《证券市场基础知识》的重点与难点（1）
《证券发行与承销》的重点与难点（4）
信息来自互联网，敬请核实，谨慎使用