 |
|
|
| 返回 | 主页 |
证券业从业人员资格考试大纲-证券交易1
[摘要]
目的与要求
本部分的内容包括：证券交易的基本知识；证券交易的规则；证券经纪业务和自营业务的特点；清算、交割、交收的概念和运用；上市公司的信息持续披露；证券营业部的经营管理；证券的交易风险；其它相关业务。通过学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪业务的流程与特点。
第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所
一、...
目的与要求
本部分的内容包括：证券交易的基本知识；证券交易的规则；证券经纪业务和自营业务的特点；清算、交割、交收的概念和运用；上市公司的信息持续披露；证券营业部的经营管理；证券的交易风险；其它相关业务。通过学习，要求熟练掌握证券交易的程序、交易规则、经纪业务的流程与特点。
第一章 证券交易概述
第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所
一、证券交易的概念
（一）证券交易的定义及其特征
（二）证券交易的原则 1、公开 2、公平 3、公正
二、证券交易的种类
（一）股票交易
（二）债券交易
（三）可转换债券交易
（四）认股权证交易
（五）金融期货交易
三、证券交易场所
（一）证券交易所及其功能
（二） 其他交易场所
第二节 交易所会员和席位
一、会员制度
（一）会员资格
（二）会员的权利与义务
（三）会籍的申请与审批
（四）会员资格的暂停与撤消
二、交易席位
（一）交易席位的含义及种类
（二）交易席位的管理--申请、使用的规定
第二章 证券经纪业务
第一节 证券经纪业务的含义和特点
一、证券经纪业务的基本含义
二、证券经纪业务的要素
（一）委托人
（二）证券经纪商
（三）证券交易所
（四）证券交易的对象
三、证券经纪关系的确立
（一）经纪关系的建立 1、签定证券买卖代理协议 2、开立证券交易结算资金帐户
（二）委托人、经纪商的权利与义务 1、委托人的权利与义务 2、经纪商的权利与义务 3、经纪业务中的禁止行为
四、证券经纪业务的特点
（一）业务对象的广泛性
（二）证券经纪商的中介性
（三）客户指令的权威性
（四）客户资料的保密性
第二节 登记存管
一、证券帐户的种类
（一）股票帐户
（二）债券帐户
（三）基金帐户
二、开立证券帐户的基本原则
（一）合法性
（二）真实性
三、开立证券帐户的要求
（一）自然人开户要求
（二）法人开户要求
（三）境外投资者开户要求
四、股权登记
（一）股权登记及其申请
（二） 新股发行的股权登记 1、网上竞价发行 2、市值配售 3、法人配售的股权登记
（三）上市流通后的股权登记 1、送配股的股权登记 2、转配股的股权登记
五、证券存管
（一）证券存管的概念
（二）我国目前的证券存管制度 1、上海证券交易所的存管制度 2、深圳证券交易所的存管制度
（三）证券上市前的存管
（四）证券上市后的存管 1、交易及非交易过户 2、发放现金红利 3、证券帐户挂失 4、证券帐户资料的查询
第三节 委托买卖
一、资金帐户
（一）开设资金帐户的要求
（二）办理银证转帐业务的要求
（三）办理资金存取业务的要求 1、营业部自办资金存取 2、银行代理资金存取 3、银证联网的资金划转、存取
二、现行证券委托买卖管理制度
（一）上海证券交易所的指定交易制度
（二）深圳证券交易所的证券托管制度
三、委托买卖
（一）委托指令--委托指令的基本要素
（二）委托形式 1、柜台委托 2、非柜台委托：电话委托、自助委托、网上委托
（三）客户申请非柜台委托的审验要求
四、委托受理
（一）验证
（二）审单
（三）查验资金及证券
五、委托执行
（一）申报原则
（二）申报方式 1、有形席位申报 2、无形席位申报
六、委托撤销
（一） 撤单的条件
（二） 撤单的程序
第四节 竞价成交
一、竞价原则
（一）价格优先
（二）时间优先
二、竞价方式
（一）集合竞价
（二）连续竞价
三、竞价结果
（一）全部成交
（二）部分成交
（三）不成交
第五节 B股交易
一、B股交易的特点
（一）境内委托
（二）境外委托
二、交易方式
其它培训参考信息：
证券业从业人员资格考试大纲-证券投资基金
证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析2
证券业从业人员资格考试大纲-证券投资分析1
《证券市场基础知识》的重点与难点（3）
《证券市场基础知识》的重点与难点（2）
《证券市场基础知识》的重点与难点（1）
《证券发行与承销》的重点与难点（4）
《证券发行与承销》的重点与难点（3）
信息来自互联网，敬请核实，谨慎使用