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证券从业人员资格考试专题3
[摘要]
第八章证券市场法规体系与监管构架
第一节证券市场法规体系
一、国家法律
1.《中华人民共和国公司法》
2.《中华人民共和国刑法》
二、行政法规
1.《股票发行与交易管理暂行条例》
2.《中华人民共和国国库券条例》
3.《企业债券管理条例》
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第八章证券市场法规体系与监管构架
第一节证券市场法规体系
一、国家法律
1.《中华人民共和国公司法》
2.《中华人民共和国刑法》
二、行政法规
1.《股票发行与交易管理暂行条例》
2.《中华人民共和国国库券条例》
3.《企业债券管理条例》
4.《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》
5.《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》
三、部门规章
1.《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》
2.《禁止证券欺诈行为暂行办法》
3.《证券交易所管理办法》
4.《证券经营机构股票承销业务管理办法》
5.《证券经营机构证券自营业务管理办法》
6.《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行办法》
7.《证券业从业人员资格管理暂行规定》
8.《公开发行股票公司信息披露的内容与格式》
9.《证券市场禁入暂行办法》
第二节证券市场监管体系
一、证券市场监管的意义和对象
二、证券市场监管的目标与手段
三、政府监管部门
1.国务院证券委员会
2.中国证券监督管理委员会
3.地方证券监管部门
四、自律性监管机构
1.证券交易所
2.证券业协会
第三节证券市场监管的主要内容
一、证券发行市场监管
1.证券发行审核制度(1)证券发行注册制度(2)证券发行核准制度(3)我国证券发行的审核制度
2.证券发行信息披露制度(1)信息披露的意义(2)信息披露的法律标准(3)证券发行信息披露制度的基本原理
(4)证券发行信息披露制度的主要内容
二、证券交易市场监管
1.证券上市制度(1)证券上市条件(2)上市契约和上市公司义务(3)证券上市程序(4)证券上市的暂停和终止
(5)我国股票上市制度
2.上市公司信息持续披露制度(1)信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任(2)年度报告书制度
(3)中期报告书制度(4)季度报告书制度(5)临时报告书制度
(6)证券交易所公开政策的披露(7)我国证券市场的信息披露制度
三、证券经营机构监管
1.证券经营机构设立的监管(1)特许制(2)注册制
2.证券经营机构行为的监管(1)定期报告制度(2)财务保证制度(3)行为规范与行为禁止制度
(4)证券自营业务的监管(5)证券经营机构的自律制度
3.我国对证券经营机构的监管(1)证券经营机构股票承销业务的监管(2)证券经营机构证券自营业务的监管
(3)证券经营机构外资股业务的监管(4)证券经营机构的风险监管
(5)证券经营机构业务资料报送制度
四、对证券业从业人员的监管
1.证券业从业人员的分类
2.资格考试与注册制度
五、对证券交易所的监管
1.证券交易所管理模式
2.证券交易所管理原则
3.证券交易所管理制度
4.证券交易所的自律管理
六、对证券投资者的监管
1.对个人投资者的监管
2.对机构投资者的监管
七、对证券欺诈行为的监管
1.对操纵市场的监管
2.对内幕交易的监管
3.对欺诈客户的监管4.我国对证券欺诈行为的监管
第九章证券业从业人员的
道德规范和行为准则
第一节证券业从业人员的道德规范
一、一般性职业道德的基本原则和基本规范
1.一般性职业道德的基本原则
2.一般性职业道德的基本范畴
(1)职业理想
(2)职业态度
(3)职业义务
(4)职业技能
(5)职业纪律
(6)职业良心
(7)职业荣誉
(8)职业操守
二、证券业从业人员的道德规范
1.证券业从业人员职业道德的作用和定义
2.证券业从业人员职业道德规范的内容：正直诚信勤勉尽责廉洁保密自律守法
第二节证券业从业人员的行为准则
一、保证性行为
1.热爱本职工作，准确地执行客户指令，为客户保密
2.努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
3.遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
4.积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
5.文明经营、礼貌服务、保证证券交易中的公开、公平、公正
6.服从管理，服从领导，自觉维护证券交易中的正常秩序
7.团结同事，协调合作，合理处理业务活动中出现的各种矛盾
8.热心公益事业，爱护公共财产，不以职谋私，不以权谋私
二、禁止性行为
1.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券的买卖的活动
2.不得向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见
3.不得与发行公司或相关人员间有获取不当利益约定
4.不得劝诱客户参与证券交易
5.不得接受分享利益的委托
6.不得向客户保证收益
7.不得接受客户的买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
8.不得为达到排除竞争者目的，不正当地运用其在交易中的优越地位限制某些客户的业务活动
其它培训参考信息：
证券从业人员资格考试专题2
证券从业人员资格考试专题1
中华人民共和国证券法4
中华人民共和国证券法3
中华人民共和国证券法2
中华人民共和国证券法1
对违规证券从业人员的处罚
证券业从业人员资格管理暂行规定2
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