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证券业从业人员资格考试大纲-证券市场基础知识1
[摘要]
目的与要求
本部分的主要内容包括：股票、债券等基础证券投资工具，股票指数期货、利率期货、期权等衍生工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、中国证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练地、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范，了解证券中介机构类别和熟悉它们的特点。
第一章...
目的与要求
本部分的主要内容包括：股票、债券等基础证券投资工具，股票指数期货、利率期货、期权等衍生工具的基本概念，以及证券市场的结构、证券投资的收益和风险、中国证券市场法规体系和监管构架、证券业从业人员道德规范等基础知识。通过本部分的学习，要求熟练地、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范，了解证券中介机构类别和熟悉它们的特点。
第一章 证券市场概述
第一节 证券与证券市场
一、 证券与有价证券
（一） 证券概述
1、 证券的定义
2、证券的特征
（二）有价证券
1、有价证券的定义
2、有价证券的分类
3、有价证券的特征
4、有价证券的功能
二、证券市场
（一）证券市场的定义
（二）证券市场的特征
（三）证券市场的结构
三、证券市场的产生与发展
（一）证券市场的产生与发展
（二） 中国证券市场发展史简述
第二节 证券市场参与者
一、 证券发行人
二、 证券投资人
三、证券市场中介机构
四、自律性组织
五、证券监管机构
第三节 证券市场的地位与功能
一、证券市场的地位
（一）金融市场体系概述
1、金融市场
2、金融市场体系
（二）证券市场在金融体系中的地位
二、证券市场的基本功能
（一）筹资功能
（二）资本定价
（三） 资本配置
第二章 股票
第一节 股票的特征与类型
一、股票的定义、性质和特征
二、股票的类型
（一）普通股和优先股
（二）记名股票和不记名股票
（三）有面额股票和无面额股票
三、股票的价值与价格
（一） 股票的价值
（二） 股票的价格
第二节 普通股票与优先股票
一、普通股票的特征
（一）普通股票的基本特征
（二）普通股票的功能
二、普通股票股东的权利与义务
（一） 权利
1、公司重大决策参与权
2、公司盈余和剩余资产分配权
3、选择管理者
4、其他权利
（二）义务
三、优先股票的特征
（一）优先股票的定义
（二）优先股票的特征
四、优先股票的种类
（一）累积优先股和非累积优先股
（二）参与优先股和非参与优先股
（三）可转换优先股和不可转换优先股
（四）可赎回优先股和不可赎回优先股
（五）股息率可调整优先股和股息率固定优先股
第三节 我国现行的股票类型
一、国家股
二、法人股
三、公众股
四、外资股
（一） 境内上市外资股
（二） 境外上市外资股
第三章 债券
第一节 债券的特征与类型
一、 债券的定义和特征
（一） 债券的定义
（二） 债券的票面要素
（三） 债券的特征
1、 偿还性
2、流动性
3、安全性
4、收益性
二、 债券的分类
（一） 按发行主体分类
1、政府债券
2、金融债券
3、公司债券
（二） 按计息方式分类
1、 单利债券
2、复利债券
3、贴现债券
4、累进利率债券
（三） 按风险程度分类
1、固定利率债券
2、浮动利率债券
（四）按债券形态分类
1、实物债券
2、凭证式债券
3、记帐式债券
（五）其他分类
三、债券的偿还方式
（一）到期偿还、期中偿还和展期偿还
（二）部分偿还和全额偿还
（三）定时偿还和随时偿还
（四） 抽签偿还和买入注销
第二节 公债
一、公债的定义和特征
（一）公债定义和性质
（二）公债的特征
1、安全性高
2、流通性强
3、收益稳定
4、免税待遇
二、国家债券
（一）国债的分类
（二）我国的国债
1、 国库券
2、国家债券
第三节 金融债券与公司债券
一、金融债券的定义及特征
二、公司债券的定义及特征
三、公司债券类型
（一）信用公司债
（二）不动产抵押公司债
（三）保证公司债
（四）收益公司债
（五）可转换公司债
（六）附新股认购权公司债
四、我国的企业债券
第四节 国际债券
一、国际债券的定义和特征
二、西方主要国家的债券发行制度及程序
（一） 债券发行制度
1、核准制
2、注册制
（二） 债券发行程序
1、政府债券的发行程序
2、公司债券的发行程序
三、国际债券的主要类型与主要国际债券简介
（一） 国际债券的主要类型
1、外国债券
2、欧洲债券
（二）主要国际债券简介
1、美国债券
2、日本债券
3、龙债券
四、我国的国际债券
第四章 证券投资基金
第一节 证券投资基金概述
一、 证券投资基金
（一） 证券投资基金概念
（二） 证券投资基金与股票、债券的区别
二、证券投资基金的特点
（一） 集合投资
（二） 分散风险
（三） 专家管理
三、 证券投资基金的分类
（一） 基本类型
1、契约型与公司型
2、封闭型与开放型
（二） 根据投资标的划分
1、国债基金
2、股票基金
3、其他
（三） 根据投资目标划分
1、成长型基金
2、收入型基金
3、平衡型基金
四、 基金的费用
五、 基金资产的估值与净资产的计算
第二节 证券投资基金当事人
一、基金持有人
二、基金管理人
三、基金托管人
四、当事人之间的关系
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